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向客户提供风险测评答案宏源期货湖北分公司收警示函

2024-12-27 16:18:44来源：www.luwei123.com发布：二蛋

　　财经12月27日讯日前，湖北证监局对宏源期货有限公司(以下简称“宏源期货”湖北分公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　湖北证监局称，经查,宏源期货湖北分公司员工存在向客户提供风险测评答案、不符合相关从业条件向投资者提供投资建议的行为，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》、《期货公司期货交易咨询业务办法》，反映了宏源期货湖北分公司内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》。

　　天眼查显示，宏源期货由申万宏源100%全资控股。

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