理财公司高管密集变动 设立首席合规官步伐加快

　　理财公司管理层迎来密集变动，3月13日，北京商报记者梳理发现，近日，包括中银理财、杭银理财、施罗德交银理财、法巴农银理财等机构相继披露核心管理层调整。与此同时，首席合规官这一关键岗位也在多家理财公司迅速就位。在分析人士看来，高管变更有助于为理财公司注入新活力，优化战略布局，首席合规官的“就位”也将进一步保障公司合规运营，提升风险管理能力和市场竞争力。

　　核心管理层迎来送往

　　这家城商行理财公司将迎新董事长，3月11日，浙江金融监管局核准张强杭银理财董事、董事长的任职资格。这一变动距离前任董事长王晓莉履职仅一年有余。2023年9月，王晓莉获批任杭银理财董事长，而次年11月，王晓莉便回归杭州银行，接任了董事会秘书、业务总监等职位。

　　杭银理财的人事变动并非个例，不久前，中银理财高层也迎来“换血”，根据国家金融监督管理总局《关于黄党贵中银理财有限责任公司董事、董事长任职资格的批复》，自2月26日起，黄党贵就任中银理财董事、董事长，同时担任该公司董事会战略与预算委员会主任委员。根据《中银理财有限责任公司章程》规定，中银理财法定代表人已相应变更。

　　黄党贵曾历任中国银行风险管理部市场风险总监、公司金融部总经理、青岛分行行长等职位。他对资产负债管理、风险管理的理解，将为中银理财带来新的战略思路与管理模式。

　　作为国内首批合资理财公司之一，施罗德交银理财也在近期启动换帅流程。总裁梁冰将离任，该职位将由交银理财副总裁范杰继任，据报道，范杰已赴施罗德交银理财就任。北京商报记者从知情人士处获悉，“消息属实，为常规人事变动”。

　　施罗德交银理财由施罗德投资(51%与交银理财(49%共同持股。范杰此前在交银理财负责资管业务条线，他的履新被视为“本土化”与“国际化”融合的延续，或推动交银理财在权益类资产配置与跨境业务上的突破。

　　知名经济学者盘和林指出，理财公司变更管理者有助于为公司注入新活力，不同从业背景的高管通常具备丰富的银行业务经验和客户资源，有助于理财公司更好与母行协同，深化业务合作。

　　首席合规官走马上任

　　金融市场复杂多变，加快合规步伐，能够强化内部风险防控体系。2024年12月，国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法》要求，金融机构可以根据自身经营情况单独设立首席合规官，首席合规官应当组织合规管理部门对金融机构发展战略、重要内部规范、重要新产品和新业务方案、重大决策事项进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

　　政策下发后，理财公司设立首席合规官步伐加快。3月11日，上海金融监管局核准顾文法巴农银理财首席合规官的任职资格，在此之前，南银理财、浦银理财、招银理财、兴银理财、汇华理财、杭银理财多家理财公司的首席合规官也已“就位”。

　　银行业理财登记托管中心发布的《中国银行业理财市场年度报告(2024年》(以下简称《报告》，《报告》显示，2024年，全国共有179家银行机构和31家理财公司累计新发理财产品3.08万只，累计募集资金167.31万亿元。截至2024年末，全国共有218家银行机构和31家理财公司有存续的理财产品，共存续产品4.03万只，较年初增长1.23%；存续规模29.95万亿元，较年初增长11.75%。

　　随着理财业务规模的持续扩张与产品种类的日益丰富，合规管理的重要性愈发凸显。分析人士认为，首席合规官的到任，将有助于理财公司进一步梳理业务流程，识别和评估合规风险，制定并执行有效的合规管理制度。在产品设计、投资运作、销售管理等各个环节，首席合规官都将发挥关键作用，保障公司合规运营，提升公司的风险管理能力和市场竞争力。

　　产业经济资深研究人士王剑辉认为，在“资管新规”监管框架下，银行理财行业历经转型，正朝着专业化、市场化、多元化、特色化的方向发展。高管的调整为公司注入新的活力与思路，以应对市场挑战；而首席合规官的设立则为公司合规运营保驾护航。