东吴证券被罚没超1336万 因保荐国美通讯、紫鑫药业项目未勤勉尽责

　　财经1月9日讯 昨日，东吴证券发布公告表示，公司收到证监会《行政处罚决定书》。因保荐国美通讯、紫鑫药业定增项目未勤勉尽责，公司合计被罚没超1336万元。

　　公告内容显示，经证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐(主承销服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。

　　东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人(含持续督导期。

　　证监会决定，对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入约94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得约471.70万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.80万元，并处以413.60万元罚款。

　　同时证监会决定，对国美通讯签字保荐代表人张琦、王新给予警告，并对其保荐执业行为和承销执业行为均分别处以50万元、20万元罚款；对紫鑫药业签字保荐代表人(含持续督导期蒋序全、李佳佳给予警告，并分别处以20万元、10万元罚款。

　　财经记者注意到，因上述事件，东吴证券于2024年4月16日公告被证监会立案调查，11月8日曾公告收到证监会行政处罚事先告知书，上述行政处罚决定书处罚结果与行政处罚事先告知书基本一致。